序号

项目名称

执法类别

执法主体

执法依据

1

公证机构设立审批

行政许可

龙南县司法局

《中华人民共和国公证法》（中华人民共和国主席令第七十六号）第九条 设立公证机构，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定程序批准后，颁发公证机构执业证书。

《公证机构执业管理办法》（司法部令第102号）第七条 设立公证机构，由省、自治区、直辖市司法行政机关审核批准。

2

公证机构负责人核准

行政许可

龙南县司法局

〔法律〕《中华人民共和国公证法》第十条：公证机构的负责人应当在有三年以上执业经历的公证员中推选产生，由所在地的司法行政部门核准，报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门备案。

〔部门规章〕《公证机构执业管理办法》（2006年2月23日司法部令第101号）第十六条：公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。核准变更的，应当报司法部备案。公证机构变更负责人的，经所在地司法行政机关核准后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。

3

对违反《法律援助条例》等法规的处罚

行政处罚

龙南县司法局

《法律援助条例》（国务院令第385号）第二十六条　法律援助机构及其工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员依法给予纪律处分： (一)为不符合法律援助条件的人员提供法律援助，或者拒绝为符合法律援助条件的人员提供法律援助的； (二)办理法律援助案件收取财物的； (三)从事有偿法律服务的； (四)侵占、私分、挪用法律援助经费的。办理法律援助案件收取的财物，由司法行政部门责令退还；从事有偿法律服务的违法所得，由司法行政部门予以没收；侵占、私分、挪用法律援助经费的，由司法行政部门责令追回，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二十七条　律师事务所拒绝法律援助机构的指派，不安排本所律师办理法律援助案件的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚。 第二十八条　律师有下列情形之一的，由司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚： (一)无正当理由拒绝接受、擅自终止法律援助案件的； (二)办理法律援助案件收取财物的。有前款第(二)项违法行为的，由司法行政部门责令退还违法所得的财物，可以并处所收财物价值1倍以上3倍以下的罚款。 第二十九条　律师办理法律援助案件违反职业道德和执业纪律的，按照律师法的规定予以处罚。 第三十条　司法行政部门工作人员在法律援助的监督管理工作中，有滥用职权、玩忽职守行为的，依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《江西省法律援助条例》（江西省第十二届人民代表大会常务委员会公告第23号）

第二十九条 法律服务机构不得拒绝法律援助机构的指派，不得拖延安排本机构的法律援助人员提供法律援助。法律援助人员无正当理由不得拒绝接受、拖延或者擅自终止法律援助，不得将承办的法律援助案件转交他人办理，不得收受任何财物或者牟取其他不正当利益，不得对受援人隐瞒案件基本情况或者泄露案件当事人隐私。 第三十七条 县级以上人民政府司法行政部门、法律援助机构及其工作人员在法律援助工作中违反本条例有关规定，滥用职权、玩忽职守的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第三十九条 律师事务所违反本条例第二十九条第一款规定的，由设区的市人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省人民政府司法行政部门依法吊销律师事务所执业证书。基层法律服务所、公证机构、司法鉴定机构违反本条例第二十九条第一款规定的，由县级以上人民政府司法行政部门给予警告、责令改正；情节严重的，给予停业整顿一个月以上三个月以下的处罚。 第四十条 律师违反本条例第二十九条第二款规定的，由设区的市人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业一个月以上三个月以下的处罚。基层法律服务工作者、公证员、司法鉴定人、法律援助机构工作人员违反本条例第二十九条第二款规定的，由县级以上人民政府司法行政部门给予警告、责令改正，有违法所得的，没收违法所得。

4

没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的处罚

行政处罚

龙南县司法局

【法律】《中华人民共和国律师法》第五十五条  没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

5

基层法律服务所违反管理办法和违反其他法律、法规的处罚

行政处罚

龙南县司法局

【部门规章】《基层法律服务所管理办法》 第三十六条 基层法律服务所有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元： （一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的； （二）违反规定不以基层法律服务所名义统一接受委托、统一收取服务费，不向委托人出具有效收费凭证的； （三）冒用律师事务所名义执业的； （四）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的； （五）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证的； （六）违反规定变更本所名称、法定代表人或者负责人、合伙人、住所和章程的； （七）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的； （八）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的； （九）聘用未获准基层法律服务工作者执业的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的； （十）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的； （十一）内部管理混乱，无法正常开展业务的； （十二）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

6

基层法律服务工作者违反管理办法和违反其他法律、法规的处罚

行政处罚

龙南县司法局

【部门规章】基层法律服务工作者管理办法第四十六条 基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：
（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；
（二）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
（三）曾担任法官的基层法律服务工作者，担任原任职法院办理案件的诉讼代理人的；
（四）冒用律师名义执业的；
（五）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；
（六）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；
（七）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；
（八）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；
（九）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；
（十）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；
（十一）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣

影响的；
（十二）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；
（十三）泄露在执业活动中知悉的商业秘密或者个人隐私的；
（十四）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；
（十五）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；
（十六）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；
（十七）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；

（十八）泄露在执业活动中知悉的国家秘密的；（十九）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；（二十）向有关司法人员、仲裁员或者行政执法人员行贿、介绍贿赂，或者指使、诱导委托人向其行贿的；（二十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

7

公共法律服务和法律援助工作的监督管理

行政检查

龙南县司法局

《法律援助条例》（国务院令第385号）第四条 国务院司法行政部门监督管理全国的法律援助工作。县级以上地方各级人民政府司法行政部门监督管理本行政区域的法律援助工作。

《江西省法律援助条例》（江西省第十二届人民代表大会常务委员会公告第23号）

第四条 县级以上人民政府司法行政部门是法律援助工作的主管部门，负责监督管理本行政区域内的法律援助工作。

《江西省委办公厅 江西省人民政府办公厅关于印发﹤省司法厅职能配置、内设机构和人员编制规定﹥的通知》（赣厅字﹝2018﹞130号）第三条第九款 负责拟订公共法律服务体系建设规划并指导实施，统筹和布局城乡、区域法律服务资源。指导、监督律师、法律援助、司法鉴定、公证、仲裁和基层法律服务管理工作。承办涉港澳台的法律事务。

8

对公证机构、公证员的监督、指导

行政检查

龙南县司法局

〔法律〕《中华人民共和国公证法》第五条：司法行政部门依照本法规定对公证机构、公证员和公证协会进行监督、指导。

9

对律师、律师事务所（分所）的行政检查

行政检查

龙南县司法局

【法律】《中华人民共和国律师法》第四条：“司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。”
    第五十二条：“县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正；对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。”
    第六十四条：“县级司法行政机关对本行政区域内的律师事务所的执业活动进行日常监督管理，履行下列职责：（一）监督律师事务所在开展业务活动过程中遵守法律、法规、规章的情况；（二）监督律师事务所执业和内部管理制度的建立和实施情况；（三）监督律师事务所保持法定设立条件以及变更报批或者备案的执行情况；（四）监督律师事务所进行清算、申请注销的情况；（五）监督律师事务所开展律师执业年度考核和上报年度执业总结的情况；（六）受理对律师事务所的举报和投诉；（七）监督律师事务所履行行政处罚和实行整改的情况；（八）司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关规定的其他职责。
    县级司法行政机关在开展日常监督管理过程中，对发现、查实的律师事务所在执业和内部管理方面存在的问题，应当对律师事务所负责人或者有关律师进行警示谈话，责令改正，并对其整改情况进行监督；对律师事务所的违法行为认为依法应当给予行政处罚的，应当向上一级司法行政机关提出处罚建议；认为需要给予行业惩戒的，移送律师协会处理。”
    第六十五条：“设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（二）指导、监督下一级司法行政机关的日常监督管理工作，组织开展对律师事务所的专项监督检查工作，指导对律师事务所重大投诉案件的查处工作；（五）组织开展对律师事务所的年度检查考核工作；（七）建立律师事务所执业档案，负责有关律师事务所的许可、变更、终止及执业档案信息的公开工作；”
    第六十六条：“省、自治区、直辖市司法行政机关履行下列监督管理职责：（三）监督、指导下级司法行政机关的监督管理工作，指导对律师事务所的专项监督检查和年度检查考核工作；（七）负责本行政区域律师事务所有关重大信息的公开工作。”
    第六十八条：“律师事务所管理分所的情况，应当纳入司法行政机关对该所年度检查考核的内容；律师事务所对分所及其律师疏于管理、造成严重后果的，由该所所在地司法行政机关依法实施行政处罚。律师事务所分所及其律师，应当接受分所所在地司法行政机关的监督、指导，接受分所所在地律师协会的行业管理。”

序号

类别

记录环节

记录内容

记录方式

备注

1

行政处罚

对违反《法律援助条例》等法规的处罚现场核查

执法人员出示执法证件、核查依据，告知其权利义务、核查内容、核查过程，申请人和执法人员在核查笔录或询问笔录上签字确认

执法记录仪录像、照相

2

没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的处罚现场核查

执法人员出示执法证件、核查依据，告知其权利义务、核查内容、核查过程，申请人和执法人员在核查笔录或询问笔录上签字确认

执法记录仪录像、照相

3

基层法律服务所、基层法律服务工作者违反管理办法和违反其他法律、法规的处罚现场核查

执法人员出示执法证件、核查依据，告知其权利义务、核查内容、核查过程，申请人和执法人员在核查笔录或询问笔录上签字确认

执法记录仪录像、照相

4

基层法律服务工作者违反管理办法和违反其他法律、法规的处罚现场核查

执法人员出示执法证件、核查依据，告知其权利义务、核查内容、核查过程，申请人和执法人员在核查笔录或询问笔录上签字确认

执法记录仪录像、照相

5

行政检查

对律师、律师事务所（分所）的行政检查

执法人员出示执法证件、现场检查

执法记录仪录像、照相

序号

执法类别

审核事项

1

行政处罚

拟作出对基层法律服务所进行警告处罚的事项

拟作出对基层法律服务工作者进行警告处罚的事项